FINMA завершує розслідування проти Julius Baer: деталі і наслідки

Швейцарський банківський перевірка

Швейцарський фінансовий регулятор FINMA завершив розслідування щодо Julius Baer, одного з найбільших приватних банків країни. У документі, опублікованому Financial Times, підкреслюються серйозні порушення банку в сфері протидії відмиванню грошей.

Порушення та виявлені недоліки

У ході розслідування виявилося, що Julius Baer не адекватно перевіряв походження активів клієнтів із підвищеним ризиком, включаючи кілька російських політично значущих осіб (PEP). Клієнтами, пов’язаними з цими порушеннями, є особи, які викликали підозри через їхнє фінансове минуле.

Крім того, FINMA звернула увагу на списання кредитів на суму приблизно $700 млн, пов’язаних із збанкрутілою австрійською групою Signa, заснованою Рене Бенко.

Регуляторні наслідки

Через виявлені недоліки, FINMA зобов’язала Julius Baer підтримувати додатковий капітал у розмірі $300 млн, який залишатиметься в силі до завершення виведення активів клієнтів із високим рівнем ризику. Крім того, регулятор планує конфіскувати приблизно $12 млн прибутку, отриманого банком від роботи з групами клієнтів, що стали предметом розслідування.

Тривалий контроль та попередні перевірки

Посилений контроль за діяльністю Julius Baer триватиме до 2032 року. Викриття недоліків у системах контролю не є новим для банку — раніше FINMA вже проводила перевірки, пов’язані з російськими клієнтами, включаючи випадок із неназваним російським банкіром, з яким пов’язували підозри у привласненні коштів.

Зовнішні обвинувачення

Ще одне розслідування стосується операцій Julius Baer з колишнім власником литовського банку Snoras, Володимиром Антоновим, щодо переведених цінних паперів на понад €280 млн на його рахунки в банку. Також нещодавно виникли звинувачення з боку фінансового регулятора Монако щодо контролю банку.

У матеріалах згадуються імена таких клієнтів, як Віктор Федотов, колишній власник підрядника «Транснафти», підозрюваного у виведенні близько $140 млн під час будівництва нафтопроводу Східний Сибір – Тихий океан.