Оновлення правил перевірки профпридатності в ринках капіталу України

Національна комісія з цінних паперів: нові вимоги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) запровадила нові правила перевірки професійної придатності керівників та ключових фахівців професійних учасників ринків капіталу. Згідно з нововведеннями, кожен претендент на посаду в таких компаніях зобов’язаний пройти обов’язкове тестування, перед погодженням кандидатури.

Хто підпадає під нові вимоги?

Зміни стосуються керівників, членів органів управління, внутрішніх аудиторів, комплаєнс- та ризик-менеджерів, а також осіб, відповідальних за фінансовий моніторинг у брокерів, бірж, керуючих компаній, депозитаріїв та інших учасників товарних ринків. Варто зазначити, що нові правила не стосуються банків.

Процедура тестування

Тестування буде проводити незалежний Центр на базі Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України. Тест складається з чотирьох розділів, які охоплюють різні аспекти професійної діяльності в сфері фінансів.

Ті, хто успішно складуть тест, матимуть можливість бути запрошеними на співбесіду. Інтерв’ю буде направлено на оцінку практичного досвіду претендентів, їх здатності виявляти ризики та ухвалювати рішення в нестандартних ситуаціях, а також розгляд обставин, що стосуються ділової репутації.

Контроль уже погоджених працівників

НКЦПФР також деталізувала підстави для вибіркового контролю вже погоджених працівників. У випадку виникнення сумнівів щодо доброчесності особи або її ділової репутації, погодження може бути скасоване. Таким чином, проходження перевірки не є одноразовою формальністю — Комісія залишає за собою право переглядати рішення в будь-який момент при наявності підстав для сумнівів.

Висновок

Запровадження нових вимог до профпридатності є важливим кроком у підвищенні стандартів якості управління у фінансовому секторі України. Це, безумовно, вплине на загальний рівень довіри до учасників ринку капіталу та забезпечить вищий рівень фінансової безпеки.