Національний банк України застосував штрафи до фінансових установ

Штрафи для банків та небанківських організацій

У березні 2026 року Національний банк України (НБУ) вжив заходів впливу до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства з запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, а також за порушення валютного законодавства. Це свідчить про активізацію контролю над фінансовими установами з боку регулятора.

Деталі накладених штрафів

Серед фінансових установ, які отримали штрафи, TOV «ФК «Альянс капітал груп» було оштрафовано на 1,0 млн грн за відмову клієнту у проведенні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти, що відповідали офіційним зразкам.

Також TOV «ФК «Герц» отримав штраф у розмірі 612 тис. грн через неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу до боротьби з відмиванням грошей. Серед причин – недостатнє виконання приписів щодо перевірки клієнтів та ненадання точних інформаційних запитів НБУ.

Ще одним штрафованим став TOV «ФК «Тайгер Інвест», якому було накладено штраф у 400 тис. грн за порушення порядку валютно-обмінних операцій. Фінансова установа не виконала умови щодо видачі готівкової валюти своїм клієнтам.

ПрАТ «УФГ» також потрапило під санкції з штрафом у 85 тис. грн за незабезпечення виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Наостанок, TOV «УПР» був оштрафований на 1,7 тис. грн за неналежне виконання обов’язків щодо надання звітності до НБУ.

Контекст та важливість контролю

Згідно зі статистичними даними, порушення у фінансовій сфері становлять серйозну загрозу для економічної стабільності країни. Завдяки посиленню контролю НБУ, регулятор сподівається зменшити ризики, пов’язані з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму.

Важливо зазначити, що аналогічні штрафи допоможуть підвищити рівень довіри до фінансової системи України, а також забезпечити належне виконання вимог щодо прозорості у фінансовій діяльності.